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集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

時(shí)間:2022-02-12


基金管理公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),是指取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的基金管理公司以非公開(kāi)方式募集資金或者接受財(cái)產(chǎn)委托,為多個(gè)合格投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并擔(dān)任管理人,由托管機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)托管人,依照法律法規(guī)和資產(chǎn)管理合同的約定,為投資者的利益進(jìn)行投資活動(dòng)。


業(yè)務(wù)名稱集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
初始委托資產(chǎn)規(guī)模不低于1000萬(wàn)元人民幣
單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)限制不少于2人,不超過(guò)200人
每個(gè)客戶初始委托資產(chǎn)規(guī)模

合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元,投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于40萬(wàn)元,投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元。  

投資范圍(一)銀行存款、同業(yè)存單,以及符合《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn),包括但不限于在證券交易所、銀行間市場(chǎng)等國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價(jià)值和完善流動(dòng)性機(jī)制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等;
(二)上市公司股票、存托憑證,以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他標(biāo)準(zhǔn)化股權(quán)類資產(chǎn);
(三)在證券期貨交易所等國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所集中交易清算的期貨及期權(quán)合約等標(biāo)準(zhǔn)化商品及金融衍生品類資產(chǎn);
(四)公開(kāi)募集證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱公募基金),以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品;
(五)第(四)項(xiàng)規(guī)定以外的其他受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品(所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資除公募基金以外的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品);
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。
合同期限

不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃,封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于90天。

參與和退出開(kāi)放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃每三個(gè)月至多開(kāi)放一次計(jì)劃份額的參與、退出,中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
信息披露(一)投資標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃至少每周披露一次凈值;
(二)開(kāi)放式資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值的披露頻率不得低于資產(chǎn)管理計(jì)劃的開(kāi)放頻率,分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)披露各類別份額凈值;
(三)每季度結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)披露季度報(bào)告,每年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告;
(四)發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí),在事項(xiàng)發(fā)生之日起五日內(nèi)向投資者披露;
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。
資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。
費(fèi)用(一)資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍、投資策略、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等因素設(shè)定合理的管理費(fèi)率。
(二)資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人在資產(chǎn)管理合同中約定提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。
(三)業(yè)績(jī)報(bào)酬提取應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期限、收益分配和投資運(yùn)作特征相匹配,提取頻率不得超過(guò)每6個(gè)月一次,提取比例不得超過(guò)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的60%。因投資者退出資產(chǎn)管理計(jì)劃,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照資產(chǎn)管理合同的約定提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的,不受前述提取頻率的限制。
客戶參與要求

資產(chǎn)委托人需符合法規(guī)規(guī)定的合格投資者的相關(guān)要求,合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,投資于單只資產(chǎn)管理計(jì)劃不低于一定金額且符合下列條件的自然人、法人或者其他組織:

(一)具有2年以上投資經(jīng)歷,且滿足下列三項(xiàng)條件之一的自然人:家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元,家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元,或者近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元;
(二)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位;
(三)依法設(shè)立并接受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu),包括證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司及其子公司、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人、商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)投資公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)公司及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu);
(四)接受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品;
(五)基本養(yǎng)老金、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金,合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII);
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)視為合格投資者的其他情形。
 

投資者應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份和自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃,并承諾委托資金的來(lái)源符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定。投資者未作承諾,或者資產(chǎn)管理人、銷售機(jī)構(gòu)知道或者應(yīng)當(dāng)知道投資者身份不真實(shí)、委托資金來(lái)源不合法的,資產(chǎn)管理人、銷售機(jī)構(gòu)不得接受其參與資產(chǎn)管理計(jì)劃。

 資產(chǎn)管理人和銷售機(jī)構(gòu)在募集資產(chǎn)管理計(jì)劃過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,嚴(yán)格履行適當(dāng)性管理義務(wù),充分了解投資者,對(duì)投資者進(jìn)行分類,對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則,向投資者推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品,禁止誤導(dǎo)投資者購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的產(chǎn)品,禁止向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。